2022年10月，宇宙股转公司对4宗非法步履给以纪律刑事包袱；对60宗非法步履袭取自律监管措施，其中55宗非法步履被袭取理论警示、条目提交书面应允的自律监管措施，5宗非法步履被袭取书面体式的自律监管措施。具体事项如下： 一、纪律刑事包袱情况 一是广东天富电气股份有限公司(以下简称ST天富)控股鼓励、本色戒指东说念主、董事长兼财务负责东说念主郭振清别离与 6名当然东说念主缔结《股权转让(代抓)契约》，商定郭振清将部分股份转让至6名当然东说念主，且转让股份由郭振清代为抓有，波及股份86.5万股，占...
2022年10月，宇宙股转公司对4宗非法步履给以纪律刑事包袱；对60宗非法步履袭取自律监管措施，其中55宗非法步履被袭取理论警示、条目提交书面应允的自律监管措施，5宗非法步履被袭取书面体式的自律监管措施。具体事项如下：
一、纪律刑事包袱情况
一是广东天富电气股份有限公司(以下简称ST天富)控股鼓励、本色戒指东说念主、董事长兼财务负责东说念主郭振清别离与 6名当然东说念主缔结《股权转让(代抓)契约》，商定郭振清将部分股份转让至6名当然东说念主，且转让股份由郭振清代为抓有，波及股份86.5万股，占公司总股本的1.05%，公司未实时露馅代抓事项，违犯了《宇宙中小企业股份转让系统业务王法(试行)》(以下简称《业务王法》)第1.4条、第1.5条的划定，组成信息露馅非法，控股鼓励、本色戒指东说念主、董事长、财务负责东说念主郭振清瞻念察并参与股份代抓事宜，未能悉力遵法。我司字据关系划定，对ST天富、郭振清给以通报品评的纪律刑事包袱。
二是安徽亿源药业股份有限公司(以下简称ST亿源)公司董事长李恒勇、公司董事兼董事会文书李大伟于2019年10月至 2020年12月本领代188名投资者抓有公司股份，波及股份 598.6万股，通河县东列纸业有限公司占总股本的比例为7.39%， 首页-达西佳颜料有限公司共计金额5564.3万元， 大连晶华贸易有限公司公司未实时露馅代抓事项。2021年12月29日，李恒勇、李大伟及李大伟戒指的有限合股企业福运堂、厚德堂存在交易ST亿源股份步履，甚至二东说念主终点一致举止东说念主团结抓股比例由90.19%变动为84.60%，抓股比例达到挂牌公司已刊行股份的90%和85%时均未暂停股票来回且露馅的权利变动论述书内容不准确、不完满。2021年12月至2022年1月本领，李恒勇、李大伟及李大伟戒指的福运堂、厚德堂存在短线来回。此外，五金加工限制2022年4月30日，ST亿源未如期编制并露馅2021年年度论述。ST亿源的上述步履违犯了《中华东说念主民共和国证券法》第四十四条、《非上市公众公司收购治理概念》第十三条、《业务王法》第1.4条、《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息露馅王法》(以下简称《信息露馅王法》)第三条、第十三条的划定。我司字据关系划定，对ST亿源、董事长李恒勇给以公开诽谤的纪律刑事包袱，对董事兼董事会文书李大伟给以通报品评的纪律刑事包袱。
三是北京蓝山科技股份有限公司(以下简称蓝山科技)2017年、2018年、2019年年度论述存在造作记录，公设立行文献虚拟要害造作内容，违犯了《业务王法》第1.4条、第1.5条、《信息露馅王法》第三条、《宇宙中小企业股份转让系统股票向不特定及格投资者公设立行并在精选层挂牌王法(试行)》第四条的划定。谭澍、赵瑞梅算作蓝山科技本色戒指东说念主，组织、实行蓝山科技信息露馅行恶和诓骗刊行步履，未能悉力遵法，是上述两项行恶步履径直负责的附近东说念主员。我司字据关系划定，对谭澍、赵瑞梅给以公开诽谤并认定其毕生不合适担任挂牌公司董事、监事、高档治理东说念主员的纪律刑事包袱。
四是深发工艺红木(深圳)股份有限公司(以下简称ST 深发红)未能于2022年4月30日前如期编制并露馅2021年年度论述，违犯了《信息露馅王法》第十一条、第十三条的划定。字据我司关系划定，对ST深发红、董事长蔡金典给以公开诽谤的纪律刑事包袱。
二、袭取书面自律监管措施情况
10月被袭取书面自律监管措施的非法步履主要为信息露馅非法和公司治理非法两类。
信息露馅非法事项方面，主要为挂牌公司未实时露馅应露馅的要害信息，如要害诉讼、仲裁信息；任一鼓励所抓挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息；要害来覆信息；公司酌量领域及划定变化的信息。
公司治理非法事项方面，一是挂牌公司对外提供担保未实时施行审议神情及信息露馅义务；二是挂牌公司关联来回未实时施行审议神情及信息露馅义务。
宇宙股转公司按照“建轨制、不打扰、零容忍”，矜重施行一线监管使命，抓续强化自律监管，络续进步新三板市集初始质料和市集主体花样化运作水平，对非法步履矍铄袭取监管措施，切实保护投资者正当权利，保险新三板市集健康有序发展。
